科研機構(gòu)是指隸屬于縣級以上政府部門的事業(yè)型獨立法人科研機構(gòu)（以下簡稱“科研機構(gòu)”）,，它們既是國家或者地區(qū)創(chuàng)新體系的重要力量,，也是前沿性研究、公益領域研究和戰(zhàn)略規(guī)劃研究的主體,。文章緊密結(jié)合重慶市科學技術的發(fā)展,，對全市28家縣以上政府部門屬科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力進行評價。

1,、評價指標體系

在遵循可行性,、科學性、系統(tǒng)性和全面性原則的基礎上,、根據(jù)政府部門屬科研機構(gòu)科技活動的一般規(guī)律和特征,，以及國家和重慶目前發(fā)布的一些創(chuàng)新能力調(diào)查表、創(chuàng)新能力評價和激勵文件如《科學研究和技術服務業(yè)事業(yè)單位調(diào)查表》《重慶市科研機構(gòu)績效激勵引導專項實施細則》等,，結(jié)合“十三五”以來重慶市科研機構(gòu)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù),，在經(jīng)過專家咨詢以及反復調(diào)整篩選待選指標之后，確定了科研機構(gòu)創(chuàng)新能力評價指標體系,。具體包括一級指標4個,，二級指標17個（表1）,，各指標內(nèi)容如下所述。

（1）創(chuàng)新基礎能力,。主要從單位的硬實力和軟實力兩方面考慮,，硬實力著力于單位的資產(chǎn)基礎、即科研儀器設備和科研房屋建筑情況,；軟實力著眼于單位的人才基礎,，即本科及以上學歷和高級職稱人員情況。

（2）創(chuàng)新投入能力,。主要從人才投入和資金投入兩方面進行考慮,，人才投入主要為研發(fā)人員工作量投入，資金投入則為研發(fā)經(jīng)費總量投入以及投入強度情況：人均研發(fā)經(jīng)費投入,。

（3）創(chuàng)新產(chǎn)出能力,。主要從三個方面進行考慮：一是知識性產(chǎn)出，主要包括論文和專著,；二是專利,；三是其它產(chǎn)出，主要包括評價對象取得的新藥證書數(shù),、授權的植物新品種數(shù)、軟件著作權數(shù)以及形成的國家行業(yè)標準數(shù)等,。

（4）社會服務能力,。主要從科技成果轉(zhuǎn)化、對外科技服務情況和科研人才培養(yǎng)三個方面考慮,，包括專利所有權轉(zhuǎn)讓及許可收入,、非專利技術性收入、對外科技服務工作量情況以及培養(yǎng)研究生情況（含碩士和博士）,。

表1 科研機構(gòu)創(chuàng)新能力綜合評價指標體系

2,、評價方法

標桿分析法是目前國內(nèi)國際創(chuàng)新指數(shù)計算的常用方法，如國家創(chuàng)新指數(shù)和洛桑國際競爭力評價均采用此方法,，文中科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)計算也參考此方法,。其原理是：對評價的對象給出一個基準值，并以此標準去衡量所有被評價的對象,，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距,，給出排序結(jié)果。為了對重慶市28家縣以上政府部門屬科研機構(gòu)創(chuàng)新能力進行客觀評價,，文章以科技部組織的年度科學研究和技術服務業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎,，整理了28家科研機構(gòu)2016—2018年各評價指標數(shù)據(jù)，并取各指標三年的平均值作為評價基礎數(shù)據(jù),。關于指標權重,，根據(jù)專家意見結(jié)合目前國內(nèi)國際上流行的做法,，各級指標權重按等權原則確定，即4個一級指標權重為25%,，對應二級指標權重分別為1/4,、1/3、1/5,、1/5,。

3、評價結(jié)果

根據(jù)前述方法及計算公式,，測算出28家科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù),，其中前10名單位如表2所示。

表2 重慶市科研機構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)前10名單位分布情況

為深入分析28家科研機構(gòu)創(chuàng)新能力水平,，根據(jù)綜合指數(shù)排名將其分為5個梯隊,，詳細分層標準和結(jié)果見表3。

表3重慶市28家科研機構(gòu)綜合創(chuàng)新能力分析

計算分析數(shù)據(jù)表明：從綜合創(chuàng)新能力指數(shù)可以看到，按5梯隊劃分,，重慶市科學技術研究院綜合評價值為0.625 9遙遙領先,，明顯高于其它科研機構(gòu)，位于第一梯隊,，第二梯隊為重慶市中醫(yī)研究院和重慶市農(nóng)業(yè)科學院,，第三梯隊包括重慶市計量質(zhì)量檢測研究院、重慶市腫瘤研究所,、重慶市畜牧科學院,、重慶地質(zhì)礦產(chǎn)研究院和重慶市中藥研究院，第四梯隊為重慶市教育科學研究院,，重慶市林業(yè)科學研究院,，重慶社會科學院，重慶市質(zhì)量和標準化研究院,，第五梯隊為余下的16家科研機構(gòu),。

4、存在的問題

（1）機構(gòu)存量偏少,，增量集聚乏力,，總體創(chuàng)新基礎薄弱,。重慶共有科研機構(gòu)28家，遠低于四川的141家和陜西的68家,。創(chuàng)新基礎中除重慶市中醫(yī)研究院和重慶市科學技術研究院實力較強外,，其余機構(gòu)特別是區(qū)屬科研機構(gòu)創(chuàng)新基礎薄弱，科研條件如科學儀器設備,、科研用房有待改善,，高層次人才和團隊缺乏，難以承接更多和更大的國家級和市級重大科研項目,。

（2）財政研發(fā)經(jīng)費投入偏低,，總體創(chuàng)新投入規(guī)模較小。2016—2017年重慶市科研機構(gòu)研發(fā)經(jīng)費投入中,，來源于政府的研發(fā)資金占76%,，低于全國平均水平82.6%和近鄰四川的86.0%、陜西的92.3%,。創(chuàng)新投入除重慶市農(nóng)業(yè)科學院較高外,，其余絕大多數(shù)單位規(guī)模較小。

（3）市場化服務能力不足,。28家機構(gòu)中,，只有4家有專利轉(zhuǎn)讓及許可收入，收入水平也較低,，其中最高的一家機構(gòu)3年平均收入為1389萬元,，只占單位年均總收入的3.2%；第二位的年均收入為172.7萬元,，占單位年均總收入的0.13%；其余兩家分別為51.4萬元/年和3.3萬元/年,，不足單位年均總收入的0.01%,。6家單位有研究生培養(yǎng)資格，培養(yǎng)規(guī)模也較小,，其中年均培養(yǎng)博士生為6人,，最高的為2名/年，其余均為1名/年,；年均培養(yǎng)碩士研究生26人,，其中最高的為9人/年，其余的則為1~5人/年,。無論是博士研究生還是碩士研究生,，所有重慶市屬科研機構(gòu)年均培養(yǎng)人數(shù)之和只有中央在渝科研機構(gòu)（中科院重慶綠色智能技術研究院）1家的年均培養(yǎng)水平。

（4）投入產(chǎn)出效果有待提高,。絕大多數(shù)單位成果仍然集中在論文,、專著等知識性產(chǎn)出,，專利和非專利技術性收入等經(jīng)濟效益性產(chǎn)出普遍較少。

5,、結(jié)語與對策建議

第一,，創(chuàng)新基礎方面，應著力提升科研機構(gòu)存量,、積聚科研機構(gòu)增量

（1）鞏固提升現(xiàn)有科研機構(gòu)實力,。在事業(yè)單位改革中，盡量保留現(xiàn)有政府部門屬科研機構(gòu)的事業(yè)體制,，但改變過去事業(yè)編制與人員一一對應的做法,，實施靈活的用人制度，賦予市場化運作自主權,，提升現(xiàn)有機構(gòu)的創(chuàng)新活力,。（2）培育引進一批事業(yè)型科研機構(gòu)。依托現(xiàn)有科研機構(gòu)的科研實力,，組建企業(yè)化運作的大型綜合類事業(yè)型科研機構(gòu),。在不違背事業(yè)單位改革“兩個不突破”（事業(yè)編制人員數(shù)不突破，財政支持經(jīng)費不突破）原則下,，基于科研機構(gòu)現(xiàn)存的事業(yè)編制名額,，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級要求，像廣東建立廣東工業(yè)研究院一樣,，組建基于市場化運作的事業(yè)型大型高水平科研機構(gòu),。同時，大力引進國家級研發(fā)機構(gòu)來渝建立研發(fā)基地,，吸引高層次創(chuàng)新人才,，為重慶市基礎和前沿研究、戰(zhàn)略高技術研究提供支撐,。（3）著力培育一批新型科研機構(gòu),。新一輪事業(yè)單位改革已經(jīng)啟動，新建政府部門屬科研機構(gòu)的可能性越來越小,。研發(fā)機構(gòu)作為集聚創(chuàng)新要素,、整合跨界資源、支撐科技創(chuàng)新的核心載體,，從長遠發(fā)展看,，重慶應逐步擺脫局限于建政府部門屬科研機構(gòu)的思想束縛，培育一批市場運作,、開放協(xié)同的新型研發(fā)機構(gòu),，特別是高技術、大資本,、全球化的高端研發(fā)機構(gòu),?？萍碱惷褶k非企業(yè)或者是企業(yè)科研機構(gòu)廣泛參與科技創(chuàng)新活動，已成為國家創(chuàng)新體系中不可忽視的一支力量,。近年來,，北京、上海,、深圳等地注冊的科技類民辦非企業(yè)和企業(yè)科研機構(gòu)占到了較大比重,。從重慶市來看，科技型中小企業(yè)數(shù)量較多,，但是規(guī)模普遍偏小,，因此，應當大力支持建設一批新型研發(fā)機構(gòu),，提升重慶市科研機構(gòu)總體研發(fā)實力,。

第二，創(chuàng)新投入方面,，應增加財政科技經(jīng)費中研發(fā)經(jīng)費支出占比

（1）重慶市級科技計劃中應加大對政府部門科研機構(gòu)基礎前沿研究的支持力度,。近3年來，重慶市財政支出中科學研究支出占比已經(jīng)從“十一五”的20%降到了13%,。財政科技經(jīng)費中,，基礎前沿研究支持力度明顯降低，特別是對政府部門屬科研機構(gòu)基礎前沿研究的支持明顯不足,，如2015-2017年政府資金支持的研發(fā)課題中,，用于基礎研究的課題資金占比為12.0%。（2）將更多的基本科研業(yè)務費和科研條件專項經(jīng)費用于研發(fā)活動,。長期以來,，重慶市科研機構(gòu)的基本科研業(yè)務費和科研條件專項經(jīng)費主要用于維持機構(gòu)運行、科普等科技服務活動,，真正用于研發(fā)活動的很少,。今后，重慶市科技局應將這部分資金主要用于科研機構(gòu)的研發(fā)基礎設施建設,、人才培養(yǎng)等科研能力培育，從而將這部分經(jīng)費有效轉(zhuǎn)化為研發(fā)經(jīng)費,。（3）調(diào)整其他市級政府部門財政資金支出結(jié)構(gòu),，將更多的資金用于科技創(chuàng)新。受經(jīng)濟下行壓力的影響,，各級財政收入趨緊,，唯有調(diào)整資金支出結(jié)構(gòu)，更多的用于創(chuàng)新,，才能有效實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,，助力實體經(jīng)濟水平提升,。比如將其他市級部門的財政科技資金，以支持研發(fā)項目的方式,，提高財政資金轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的比率,。（4）增加技術研究與開發(fā)經(jīng)費中研發(fā)經(jīng)費支出占比。重慶的財政科技經(jīng)費支出中,，約2/3用于技術研究與開發(fā),，但是這部分經(jīng)費中，約50%主要用于高新技術產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化與擴散等非研發(fā)活動,，研發(fā)活動相對較少,。為了更好地推動科技創(chuàng)新實踐，重慶應厘清短期追求與長遠發(fā)展的現(xiàn)實困惑,，以長遠發(fā)展為落腳點咬定創(chuàng)新不放松,，在未來，應改變這部分資金支出結(jié)構(gòu),，將用于研發(fā)的資金比例提高到2/3及其以上,。

第三，創(chuàng)新產(chǎn)出和社會服務能力方面,，應著重培養(yǎng)科研機構(gòu)市場化研發(fā)經(jīng)費獲取能力

（1）轉(zhuǎn)變運行機制,。面向產(chǎn)業(yè)的科研機構(gòu)，應建立以市場機制為核心的企業(yè)化運營制度,，按照“自主經(jīng)營,，自負盈虧”的原則，充分重視科研與產(chǎn)業(yè)的緊密關系,，強調(diào)研發(fā)的市場導向,，提升各機構(gòu)為市場、為社會提供研發(fā)活動的能力,。（2）整合資源,，創(chuàng)新盈利機制。圍繞我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,，廣泛聚集高等院校,、科技園區(qū)、科技中介,、孵化器,、工程轉(zhuǎn)化中心、信息平臺,、資本體系,、產(chǎn)業(yè)體系等各類主體，開展協(xié)同創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新服務收益,、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益和投資成果收益全覆蓋,，加速各機構(gòu)做大做強自己的步伐。（3）改變新增財政科技經(jīng)費支持方式,。從以前對機構(gòu)的運行經(jīng)費支持改為項目支持為主,，通過競爭科研項目鍛煉人和培養(yǎng)人，充分調(diào)動研究人員的積極性,，進一步增強單位研發(fā)實力,。

第四，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果方面,，服務政府和服務市場雙驅(qū)動,，為政府分憂，為市場解惑