科研機(jī)構(gòu)是指隸屬于縣級(jí)以上政府部門的事業(yè)型獨(dú)立法人科研機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“科研機(jī)構(gòu)”），它們既是國(guó)家或者地區(qū)創(chuàng)新體系的重要力量，也是前沿性研究、公益領(lǐng)域研究和戰(zhàn)略規(guī)劃研究的主體。文章緊密結(jié)合重慶市科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，對(duì)全市28家縣以上政府部門屬科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

1、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在遵循可行性、科學(xué)性、系統(tǒng)性和全面性原則的基礎(chǔ)上、根據(jù)政府部門屬科研機(jī)構(gòu)科技活動(dòng)的一般規(guī)律和特征，以及國(guó)家和重慶目前發(fā)布的一些創(chuàng)新能力調(diào)查表、創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)和激勵(lì)文件如《科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)事業(yè)單位調(diào)查表》《重慶市科研機(jī)構(gòu)績(jī)效激勵(lì)引導(dǎo)專項(xiàng)實(shí)施細(xì)則》等，結(jié)合“十三五”以來(lái)重慶市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，在經(jīng)過專家咨詢以及反復(fù)調(diào)整篩選待選指標(biāo)之后，確定了科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體包括一級(jí)指標(biāo)4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)17個(gè)（表1），各指標(biāo)內(nèi)容如下所述。

（1）創(chuàng)新基礎(chǔ)能力。主要從單位的硬實(shí)力和軟實(shí)力兩方面考慮，硬實(shí)力著力于單位的資產(chǎn)基礎(chǔ)、即科研儀器設(shè)備和科研房屋建筑情況；軟實(shí)力著眼于單位的人才基礎(chǔ)，即本科及以上學(xué)歷和高級(jí)職稱人員情況。

（2）創(chuàng)新投入能力。主要從人才投入和資金投入兩方面進(jìn)行考慮，人才投入主要為研發(fā)人員工作量投入，資金投入則為研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量投入以及投入強(qiáng)度情況：人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。

（3）創(chuàng)新產(chǎn)出能力。主要從三個(gè)方面進(jìn)行考慮：一是知識(shí)性產(chǎn)出，主要包括論文和專著；二是專利；三是其它產(chǎn)出，主要包括評(píng)價(jià)對(duì)象取得的新藥證書數(shù)、授權(quán)的植物新品種數(shù)、軟件著作權(quán)數(shù)以及形成的國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)等。

（4）社會(huì)服務(wù)能力。主要從科技成果轉(zhuǎn)化、對(duì)外科技服務(wù)情況和科研人才培養(yǎng)三個(gè)方面考慮，包括專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入、非專利技術(shù)性收入、對(duì)外科技服務(wù)工作量情況以及培養(yǎng)研究生情況（含碩士和博士）。

表1 科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2、評(píng)價(jià)方法

標(biāo)桿分析法是目前國(guó)內(nèi)國(guó)際創(chuàng)新指數(shù)計(jì)算的常用方法，如國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)和洛桑國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)均采用此方法，文中科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)計(jì)算也參考此方法。其原理是：對(duì)評(píng)價(jià)的對(duì)象給出一個(gè)基準(zhǔn)值，并以此標(biāo)準(zhǔn)去衡量所有被評(píng)價(jià)的對(duì)象，從而發(fā)現(xiàn)彼此之間的差距，給出排序結(jié)果。為了對(duì)重慶市28家縣以上政府部門屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，文章以科技部組織的年度科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，整理了28家科研機(jī)構(gòu)2016—2018年各評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)，并取各指標(biāo)三年的平均值作為評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。關(guān)于指標(biāo)權(quán)重，根據(jù)專家意見結(jié)合目前國(guó)內(nèi)國(guó)際上流行的做法，各級(jí)指標(biāo)權(quán)重按等權(quán)原則確定，即4個(gè)一級(jí)指標(biāo)權(quán)重為25%，對(duì)應(yīng)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重分別為1/4、1/3、1/5、1/5。

3、評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)前述方法及計(jì)算公式，測(cè)算出28家科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)，其中前10名單位如表2所示。

表2 重慶市科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力指數(shù)前10名單位分布情況

為深入分析28家科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力水平，根據(jù)綜合指數(shù)排名將其分為5個(gè)梯隊(duì)，詳細(xì)分層標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果見表3。

表3重慶市28家科研機(jī)構(gòu)綜合創(chuàng)新能力分析

計(jì)算分析數(shù)據(jù)表明：從綜合創(chuàng)新能力指數(shù)可以看到，按5梯隊(duì)劃分，重慶市科學(xué)技術(shù)研究院綜合評(píng)價(jià)值為0.625 9遙遙領(lǐng)先，明顯高于其它科研機(jī)構(gòu)，位于第一梯隊(duì)，第二梯隊(duì)為重慶市中醫(yī)研究院和重慶市農(nóng)業(yè)科學(xué)院，第三梯隊(duì)包括重慶市計(jì)量質(zhì)量檢測(cè)研究院、重慶市腫瘤研究所、重慶市畜牧科學(xué)院、重慶地質(zhì)礦產(chǎn)研究院和重慶市中藥研究院，第四梯隊(duì)為重慶市教育科學(xué)研究院，重慶市林業(yè)科學(xué)研究院，重慶社會(huì)科學(xué)院，重慶市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院，第五梯隊(duì)為余下的16家科研機(jī)構(gòu)。

4、存在的問題

（1）機(jī)構(gòu)存量偏少，增量集聚乏力，總體創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。重慶共有科研機(jī)構(gòu)28家，遠(yuǎn)低于四川的141家和陜西的68家。創(chuàng)新基礎(chǔ)中除重慶市中醫(yī)研究院和重慶市科學(xué)技術(shù)研究院實(shí)力較強(qiáng)外，其余機(jī)構(gòu)特別是區(qū)屬科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，科研條件如科學(xué)儀器設(shè)備、科研用房有待改善，高層次人才和團(tuán)隊(duì)缺乏，難以承接更多和更大的國(guó)家級(jí)和市級(jí)重大科研項(xiàng)目。

（2）財(cái)政研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入偏低，總體創(chuàng)新投入規(guī)模較小。2016—2017年重慶市科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入中，來(lái)源于政府的研發(fā)資金占76%，低于全國(guó)平均水平82.6%和近鄰四川的86.0%、陜西的92.3%。創(chuàng)新投入除重慶市農(nóng)業(yè)科學(xué)院較高外，其余絕大多數(shù)單位規(guī)模較小。

（3）市場(chǎng)化服務(wù)能力不足。28家機(jī)構(gòu)中，只有4家有專利轉(zhuǎn)讓及許可收入，收入水平也較低，其中最高的一家機(jī)構(gòu)3年平均收入為1389萬(wàn)元，只占單位年均總收入的3.2%；第二位的年均收入為172.7萬(wàn)元，占單位年均總收入的0.13%；其余兩家分別為51.4萬(wàn)元/年和3.3萬(wàn)元/年，不足單位年均總收入的0.01%。6家單位有研究生培養(yǎng)資格，培養(yǎng)規(guī)模也較小，其中年均培養(yǎng)博士生為6人，最高的為2名/年，其余均為1名/年；年均培養(yǎng)碩士研究生26人，其中最高的為9人/年，其余的則為1~5人/年。無(wú)論是博士研究生還是碩士研究生，所有重慶市屬科研機(jī)構(gòu)年均培養(yǎng)人數(shù)之和只有中央在渝科研機(jī)構(gòu)（中科院重慶綠色智能技術(shù)研究院）1家的年均培養(yǎng)水平。

（4）投入產(chǎn)出效果有待提高。絕大多數(shù)單位成果仍然集中在論文、專著等知識(shí)性產(chǎn)出，專利和非專利技術(shù)性收入等經(jīng)濟(jì)效益性產(chǎn)出普遍較少。

5、結(jié)語(yǔ)與對(duì)策建議

第一，創(chuàng)新基礎(chǔ)方面，應(yīng)著力提升科研機(jī)構(gòu)存量、積聚科研機(jī)構(gòu)增量

（1）鞏固提升現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)實(shí)力。在事業(yè)單位改革中，盡量保留現(xiàn)有政府部門屬科研機(jī)構(gòu)的事業(yè)體制，但改變過去事業(yè)編制與人員一一對(duì)應(yīng)的做法，實(shí)施靈活的用人制度，賦予市場(chǎng)化運(yùn)作自主權(quán)，提升現(xiàn)有機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力。（2）培育引進(jìn)一批事業(yè)型科研機(jī)構(gòu)。依托現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)的科研實(shí)力，組建企業(yè)化運(yùn)作的大型綜合類事業(yè)型科研機(jī)構(gòu)。在不違背事業(yè)單位改革“兩個(gè)不突破”（事業(yè)編制人員數(shù)不突破，財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)不突破）原則下，基于科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)存的事業(yè)編制名額，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)要求，像廣東建立廣東工業(yè)研究院一樣，組建基于市場(chǎng)化運(yùn)作的事業(yè)型大型高水平科研機(jī)構(gòu)。同時(shí)，大力引進(jìn)國(guó)家級(jí)研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)渝建立研發(fā)基地，吸引高層次創(chuàng)新人才，為重慶市基礎(chǔ)和前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究提供支撐。（3）著力培育一批新型科研機(jī)構(gòu)。新一輪事業(yè)單位改革已經(jīng)啟動(dòng)，新建政府部門屬科研機(jī)構(gòu)的可能性越來(lái)越小。研發(fā)機(jī)構(gòu)作為集聚創(chuàng)新要素、整合跨界資源、支撐科技創(chuàng)新的核心載體，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展看，重慶應(yīng)逐步擺脫局限于建政府部門屬科研機(jī)構(gòu)的思想束縛，培育一批市場(chǎng)運(yùn)作、開放協(xié)同的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是高技術(shù)、大資本、全球化的高端研發(fā)機(jī)構(gòu)。科技類民辦非企業(yè)或者是企業(yè)科研機(jī)構(gòu)廣泛參與科技創(chuàng)新活動(dòng)，已成為國(guó)家創(chuàng)新體系中不可忽視的一支力量。近年來(lái)，北京、上海、深圳等地注冊(cè)的科技類民辦非企業(yè)和企業(yè)科研機(jī)構(gòu)占到了較大比重。從重慶市來(lái)看，科技型中小企業(yè)數(shù)量較多，但是規(guī)模普遍偏小，因此，應(yīng)當(dāng)大力支持建設(shè)一批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，提升重慶市科研機(jī)構(gòu)總體研發(fā)實(shí)力。

第二，創(chuàng)新投入方面，應(yīng)增加財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比

（1）重慶市級(jí)科技計(jì)劃中應(yīng)加大對(duì)政府部門科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)前沿研究的支持力度。近3年來(lái)，重慶市財(cái)政支出中科學(xué)研究支出占比已經(jīng)從“十一五”的20%降到了13%。財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)前沿研究支持力度明顯降低，特別是對(duì)政府部門屬科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)前沿研究的支持明顯不足，如2015-2017年政府資金支持的研發(fā)課題中，用于基礎(chǔ)研究的課題資金占比為12.0%。（2）將更多的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)和科研條件專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于研發(fā)活動(dòng)。長(zhǎng)期以來(lái)，重慶市科研機(jī)構(gòu)的基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)和科研條件專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)主要用于維持機(jī)構(gòu)運(yùn)行、科普等科技服務(wù)活動(dòng)，真正用于研發(fā)活動(dòng)的很少。今后，重慶市科技局應(yīng)將這部分資金主要用于科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)等科研能力培育，從而將這部分經(jīng)費(fèi)有效轉(zhuǎn)化為研發(fā)經(jīng)費(fèi)。（3）調(diào)整其他市級(jí)政府部門財(cái)政資金支出結(jié)構(gòu)，將更多的資金用于科技創(chuàng)新。受經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響，各級(jí)財(cái)政收入趨緊，唯有調(diào)整資金支出結(jié)構(gòu)，更多的用于創(chuàng)新，才能有效實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)水平提升。比如將其他市級(jí)部門的財(cái)政科技資金，以支持研發(fā)項(xiàng)目的方式，提高財(cái)政資金轉(zhuǎn)化為研發(fā)投入的比率。（4）增加技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)中研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比。重慶的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出中，約2/3用于技術(shù)研究與開發(fā)，但是這部分經(jīng)費(fèi)中，約50%主要用于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化與擴(kuò)散等非研發(fā)活動(dòng)，研發(fā)活動(dòng)相對(duì)較少。為了更好地推動(dòng)科技創(chuàng)新實(shí)踐，重慶應(yīng)厘清短期追求與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困惑，以長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展為落腳點(diǎn)咬定創(chuàng)新不放松，在未來(lái)，應(yīng)改變這部分資金支出結(jié)構(gòu)，將用于研發(fā)的資金比例提高到2/3及其以上。

第三，創(chuàng)新產(chǎn)出和社會(huì)服務(wù)能力方面，應(yīng)著重培養(yǎng)科研機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)獲取能力

（1）轉(zhuǎn)變運(yùn)行機(jī)制。面向產(chǎn)業(yè)的科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立以市場(chǎng)機(jī)制為核心的企業(yè)化運(yùn)營(yíng)制度，按照“自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧”的原則，充分重視科研與產(chǎn)業(yè)的緊密關(guān)系，強(qiáng)調(diào)研發(fā)的市場(chǎng)導(dǎo)向，提升各機(jī)構(gòu)為市場(chǎng)、為社會(huì)提供研發(fā)活動(dòng)的能力。（2）整合資源，創(chuàng)新盈利機(jī)制。圍繞我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，廣泛聚集高等院校、科技園區(qū)、科技中介、孵化器、工程轉(zhuǎn)化中心、信息平臺(tái)、資本體系、產(chǎn)業(yè)體系等各類主體，開展協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新服務(wù)收益、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益和投資成果收益全覆蓋，加速各機(jī)構(gòu)做大做強(qiáng)自己的步伐。（3）改變新增財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支持方式。從以前對(duì)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持改為項(xiàng)目支持為主，通過競(jìng)爭(zhēng)科研項(xiàng)目鍛煉人和培養(yǎng)人，充分調(diào)動(dòng)研究人員的積極性，進(jìn)一步增強(qiáng)單位研發(fā)實(shí)力。

第四，創(chuàng)新投入產(chǎn)出效果方面，服務(wù)政府和服務(wù)市場(chǎng)雙驅(qū)動(dòng)，為政府分憂，為市場(chǎng)解惑