1. 國內(nèi)外科技獎勵制度研究綜述

1.1 國外科技獎勵制度研究綜述

20世紀初,，國外學(xué)界開始對科技獎勵制度進行研究,，其中最早對科技獎勵制度進行系統(tǒng)研究的是美國社會學(xué)家默頓。1957年,，默頓在題為《科學(xué)發(fā)現(xiàn)中的優(yōu)先權(quán)》的演講中,，第一次提出了科學(xué)獎勵系統(tǒng)的概念，闡述了“科學(xué)的規(guī)范結(jié)構(gòu)與獎勵結(jié)構(gòu)之間互動的基本思想”,。默頓認為,，科學(xué)獎勵系統(tǒng)的本質(zhì)是科學(xué)共同體根據(jù)科學(xué)家的角色表現(xiàn)來分配獎勵和榮譽。他表示,，科學(xué)獎勵主要是榮譽性的,。拉圖爾等認為科技獎勵是科學(xué)共同體對某些成員科學(xué)技術(shù)研究“信用”的肯定，這種“信用”或“信貸能力”使得科學(xué)共同體外部的投資者和科學(xué)共同體成員都相信優(yōu)秀科技人員具備取得更多科技成果的能力,。不同于默頓理論,，科學(xué)學(xué)奠基人、英國物理學(xué)家貝爾納賦予了科技獎勵研究一個全新的角度,，他在《科學(xué)的社會功能》（1939）,、《科學(xué)與社會》（1953）、《歷史上的科學(xué)》（1954）等著作中認為,，要把科學(xué)發(fā)展置于社會大系統(tǒng)中,，從科學(xué)的社會建制和科學(xué)的社會功能來解釋科技活動的多樣性和動態(tài)性。

1.2 我國科技獎勵制度研究綜述

我國對科技獎勵的研究始于20世紀80年代,。1984年9月,，國務(wù)院發(fā)布了《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步獎勵條例》，設(shè)立了國家科技進步獎,，1985年進行了國家科學(xué)技術(shù)進步獎的首次獎勵,。隨之開始有學(xué)者關(guān)注到科技獎勵的研究。1987年，中國科學(xué)院開展了“國外科技獎勵制度與辦法調(diào)研”“我國科技獎勵制度和辦法研究”及“中國科學(xué)院科技成果獎勵設(shè)立及若干原則和規(guī)定研究”3個課題的研究,。1988年,，張忠奎在《科研管理》上發(fā)表了《試談我國科技獎勵工作》一文，隨后,，越來越多的學(xué)者開始投入到科技獎勵的研究中,。

在科技獎勵研究的論文發(fā)表方面，值得一提的是1986 年,，國家科技獎勵工作辦公室創(chuàng)辦了《科技獎勵工作》,，1993年正式創(chuàng)刊成為《中國科技獎勵》雜志，成為我國科技獎勵研究的前沿陣地,?？萍吉剟钛芯款I(lǐng)域的主要研究者有張忠奎、王炎坤,、鐘書華,、郭學(xué)武、姚昆侖,、熊小剛等,。主要研究內(nèi)容一是介紹西方國家科技獎勵制度和獎項內(nèi)容，主要論文有劉志忠的《俄羅斯的科技獎勵制度》（2000）,、江曉渭的《德國科技獎勵概況和萊布尼茨獎》（2000）、馬慧勤的《英國科技獎勵剖析》（2018）等,；二是對我國科技獎勵的歷史與現(xiàn)狀進行闡述分析,、對中外科技獎勵進行國際比較，主要論文有成良斌的《中外科技獎勵制度的文化背景分析》（1999）,，王炎坤,、鐘書華的《中外科技獎勵制度比較》（2002），徐頑強,、熊小剛的《我國非政府科技獎勵的發(fā)展現(xiàn)狀,、動因及趨勢》（2010），周建中,、肖雯的《我國科技獎勵的定量分析與國際比較研究》（2015）,，肖利的《中國科技獎勵體系的缺欠——基于中美國際科技獎的比較研究》（2016）等；三是從社會學(xué)角度分析科技獎勵的運行機制以及與社會的互動等,，主要論文有李吉鋒,、趙桂芬（2018）的《淺析科技獎勵中政府與科學(xué)共同體的關(guān)系》，王海蕓等的《科技獎勵視角下的創(chuàng)新團隊激勵研究》（2017）,，孟憲飛等的《基于ANT視角的國家科技獎勵評審過程研究》（2016）,，肖尤丹的《改革科技獎勵亟需回歸制度常識》（2015）等。

在科技獎勵研究的著作方面，一是出現(xiàn)了一些介紹國內(nèi)外科技獎勵制度,、科技獎項情況的著作,，主要有劉澤芬、周正等的《國外科技獎勵制度》（1989）,，蕭興壽編著的《中國科技獎勵實用知識手冊》（1993）,、《中國科技獎勵培訓(xùn)教程》（1999）， 國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室編著的《世界主要國家科學(xué)技術(shù)獎勵概況》（2011）等,。二是學(xué)者們對科技獎勵的理論,、運行機制等開展了研究，主要有王炎坤等著的《科技獎勵的社會運行》（1993）,，周寄中,、吳佐明的《科技獎勵學(xué)》（1993），郭學(xué)武主編的《科技獎勵的理論與實踐》（1996）,，王炎坤,、鐘書華等著的《科技獎勵論》（2000），姚昆侖的《科學(xué)技術(shù)獎勵綜論》（2010）,，吳愷的《中國科技獎勵制度的理論與實踐》（2014）等,。三是開始有學(xué)者從更深層面關(guān)注科技獎勵的研究，主要有國內(nèi)第一本全面系統(tǒng)闡述非政府科技獎勵的著作——徐頑強,、熊小剛的《國家科技獎勵體系中的非政府獎項研究》（2013）,，以及熊小剛的《國家科技獎勵制度運行績效評價》（2013），王鵬 的《國防科技獎勵對國有軍工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機理研究》（2016）等,。

2. 案例選取與研究方法

本文案例特指各種制度化的科技獎勵,，主要包括中國和國外政府設(shè)立的科技獎勵和各種社會力量設(shè)立的科技獎勵兩類。

在研究方法上,，本文主要采取定性比較分析法,。1987年，查爾斯·C. 拉金（Charles C. Ragin）的專著《比較方法》（The Comparative Method）出版,，該書首次將“定性比較分析法”（Qualitative Comparative Analysis,，QCA）引入社會科學(xué)領(lǐng)域。作為一種案例導(dǎo)向型的研究途徑,，定性比較分析以集合和布爾代數(shù)等技術(shù)手段為基礎(chǔ),，旨在融合定性和定量研究方法的優(yōu)勢。

3. 國內(nèi)外典型科技獎勵分析

本節(jié)主要從獎項簡介,、獎勵主體,、獎勵客體、獎勵機制,、獎勵內(nèi)容5個維度對國內(nèi)外重要科技獎勵進行對比分析,。

3.1 政府設(shè)立的科技獎勵比較

政府設(shè)立的科技獎勵主要選取美國國家科學(xué)獎、瑞典克拉福德獎、中國國家科學(xué)技術(shù)獎,、中國國家科學(xué)技術(shù)進步獎,、法國全國科研中心科研獎?wù)伦鳛榘咐绫?/span>1所示,。

表1 中外政府設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎勵比較

注：作者根據(jù)資料整理。

表2 社會力量設(shè)立的科技獎勵

注：作者根據(jù)資料整理,。

4. 國外科技獎勵的特點

通過對國外科技獎項的研究發(fā)現(xiàn),，這些獎項之所以極具影響力和公信力，無不與獎項運行的主要規(guī)則有關(guān),，這些主要規(guī)則也正是現(xiàn)階段我國科技獎勵制度亟待完善和借鑒之處,。

4.1 獎勵運行的獨立性

國外科技獎的獨立性主要體現(xiàn)在3個方面。一是獎項的設(shè)立及運行具有很強的獨立性,。如諾貝爾獎的管理機構(gòu)是諾貝爾基金會，瑞典和挪威政府無權(quán)干涉諾貝爾獎的評選工作,，不能對推薦的候選人表示支持或反對,；同時，設(shè)獎機構(gòu)也不參與,、不干涉獎勵的評審和決定,。二是獎勵的內(nèi)部體制為非科層制關(guān)系,，即科技獎勵的設(shè)獎機構(gòu)、推薦人群體,、評審委員會之間并不存在層級遞進的科層制關(guān)系,。三是獎勵資金來源的多元化。獎勵資金主要來源于基金會,、企業(yè)贊助,、個人捐助等多元化渠道，并非主要依賴政府,，資金來源的多元化和非政府化有利于評獎的獨立性,。

4.2 同行評議的權(quán)威性

主要體現(xiàn)在3個方面。一是推薦人群體和評審委員會構(gòu)成的權(quán)威性,。如諾貝爾獎的推薦人群體是由海內(nèi)外享有盛名的約2 000至3 000位知名專家構(gòu)成的龐大隊伍，評審委員會成員也是由幾十位領(lǐng)域內(nèi)著名專家組成,。二是獲獎候選人產(chǎn)生過程的權(quán)威性。評審委員會成員以候選人被推薦的頻率作為重要依據(jù)對候選名單進行投票,，依據(jù)投票結(jié)果直接產(chǎn)生授獎對象。其評選結(jié)果充分體現(xiàn)了同行評議,、同行認可的特點,。三是奉行少而精、寧缺毋濫原則,。例如,，菲爾茲獎每次只授予40歲以下的不超過4名青年數(shù)學(xué)家,。諾貝爾獎從1901年首次頒發(fā),，到截止2018年的百余年以來,，總計也只有908次授予個人、27次授予團體,。

4.3 獎勵評審程序的公正性

具有顯著的獨立性,、保密性,、規(guī)范性的提名機制和評審機制是保障諾貝爾獎、菲爾茲獎和圖靈獎等國際獎項影響力的重要機制,。諾貝爾獎是提名制的典型代表,，在獎勵的推薦環(huán)節(jié)，候選人需要經(jīng)由科學(xué)共同體內(nèi)或相關(guān)學(xué)科范圍內(nèi)有較高聲望和學(xué)術(shù)影響的同行,，依據(jù)個人的學(xué)術(shù)背景綜合判斷,，在沒有任何擬定名單的前提下，背靠背地推選產(chǎn)生,。這一方面保證了推薦人群體之間不會串通合謀，形成利益共同體,，另一方面推薦人和被推薦人之間也彼此不知情，不存在利益或者名譽關(guān)聯(lián),。同行評議的背靠背機制,，使獎勵評審過程中產(chǎn)生道德問題的可能性較小,，符合科學(xué)共同體的精神實質(zhì)和運行規(guī)則,，體現(xiàn)了公正,、公平原則,。此外,，還設(shè)立了專門的評審機構(gòu),，確保評審機構(gòu)的高度獨立性,、評審專家的高度機密性和評審程序的高度規(guī)范化,，保證科學(xué)共同體在研究領(lǐng)域的獨立性和自主性不受打擾，從而確保了獎勵的權(quán)威性,。

5. 我國科技獎勵存在的問題

我國科技獎勵在獎勵主體、獎勵客體,、獎勵內(nèi)容,、獎勵機制以及獎勵效應(yīng)等方面與西方發(fā)達國家存在顯著差異,。受我國特殊的經(jīng)濟、政治和社會體制約束以及傳統(tǒng)觀念的影響,，我國科技獎勵在影響力和公信力方面與國外存在明顯差距,，歸根結(jié)底在于我國科技獎勵尚未完全遵循獎勵的主要運行規(guī)則,。具體而言,，我國科技獎勵存在以下主要問題,。

5.1 獎勵運行的獨立性不足

我國科技獎勵設(shè)獎機構(gòu)以各級政府部門為主,，逐漸形成了以政府科技獎勵為主，以非政府科技獎勵為輔的國家科技獎勵體系,。在這種獎勵體系下，行政力量的干預(yù)影響了獎勵運行的獨立性,，主要表現(xiàn)在：一是政府部門會干預(yù)政府科技獎項的評審和決定；二是科技獎勵內(nèi)部體制架構(gòu)存在層級遞進的科層制關(guān)系,，設(shè)獎機構(gòu)往往會干涉評審委員會的評審和決定；三是非政府科技獎勵也會受到政府部門或權(quán)威機構(gòu)的干預(yù),；四是我國科技獎勵的資金主要來源于政府,，而來自基金會,、企業(yè)贊助和個人捐助的部分相對較少。

5.2 同行評議的權(quán)威性不高

盡管我國科技獎勵也采取了同行評議制度,，但在具體的運行方面仍存在諸多不足,。一是在評審委員會構(gòu)成及其廣泛性方面，雖然評審委員大多是領(lǐng)域內(nèi)的專家學(xué)者,，但不少評審委員兼具業(yè)內(nèi)專家和部門領(lǐng)導(dǎo)的雙重身份,，在一定程度上弱化了同行評議的權(quán)威性，且評審委員會的人數(shù)相對較少,。二是評審委員會僅僅給出獲獎候選人的建議,，最終獲獎名單要得到設(shè)獎機構(gòu)的審批和同意，設(shè)獎機構(gòu)對獲獎候選人的確定具有最終決定權(quán),。如《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》規(guī)定,，國家科學(xué)技術(shù)獎勵委員會根據(jù)評審委員會的建議，作出獲獎人選和獎勵種類及等級的決議,。目前我國實行的同行評議制度屬于名義上或形式上的同行評議,，并沒有真正體現(xiàn)科學(xué)共同體的認同特征，影響了科技獎勵的權(quán)威性,。

5.3 獎勵評審的公正性不強

基于科技獎勵的本質(zhì),，同時參照國際慣例，科技獎勵應(yīng)遵循公平,、公正的原則,，按照提名推薦、資格認定、初評,、終評,、頒獎的程序運作。我國科技獎勵在評審程序方面逐漸規(guī)范,，但評審公正性亟待加強,。一是我國的獎勵機制基本上是申報制，獎勵申報者在申報獎勵時,，需要自己尋求業(yè)內(nèi)專家或組織機構(gòu)提供形式上的推薦,。而這些業(yè)內(nèi)專家有可能是獎勵評審委員會成員，這些組織機構(gòu)也有可能與設(shè)獎機構(gòu)有名譽關(guān)聯(lián),。二是與國際上通行的背靠背同行推薦機制相比,，我國科技獎勵的評審大多采取現(xiàn)場會議、記名投票的形式,。三是國家科技獎勵與加薪,、分房、科研經(jīng)費,、職稱,、職務(wù)等一系列的派生福利直接相關(guān)，在這種導(dǎo)向下,，一方面容易滋生科研趨利心理,，另一方面由利益關(guān)聯(lián)而造成的利益輸送等學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象頻發(fā)，與科技獎勵的設(shè)獎初衷背道而馳,?？梢姡覈萍吉剟钤谏暾埡驮u審過程中均存在較大的運作空間,，嚴重影響?yīng)剟畹墓叫院凸浴?/span>

5.4 缺乏監(jiān)督機制

目前國內(nèi)的獎項普遍缺少公示,、監(jiān)督及異議處理機制，在獎勵的實際運行中,，推薦申報,、專家遴選推薦等過程都存在監(jiān)督缺失，特別是在獎項推薦過程中往往存在維護部門利益的現(xiàn)象,，這些都會對獎勵的影響力產(chǎn)生不利影響,。例如，一些社會力量獎項中有超過2/3未對評審信息的公示情況進行規(guī)定,，超過90%的獎項未將評委及候選人違規(guī)行為的罰則納入評審辦法,。

6. 政策建議

隨著我國科技事業(yè)的不斷發(fā)展和國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，我國科技創(chuàng)新面臨跟隨,、并跑和領(lǐng)跑并存的新局面,。目前我國科技獎勵制度未能在新的形勢下充分發(fā)揮引導(dǎo)和激勵作用,，亟待改革完善。

6.1 改革科技獎勵政策,，回歸獎勵的榮譽屬性

我國科技獎勵亟待反思科技獎勵設(shè)立的初衷和科技獎勵派生利益嚴重的現(xiàn)象,，回歸獎勵的學(xué)術(shù)榮譽屬性，弱化獎勵的趨利性,，在全社會營造一種熱愛科學(xué),、崇尚創(chuàng)新的良好風(fēng)尚。

改革科技獎勵政策,，聚焦個人和單項學(xué)術(shù)貢獻獎,。簡化國家獎勵體系，突出國家獎勵少而精的特點,。依據(jù)個體科技工作者在所在領(lǐng)域的貢獻和影響,，將獎項盡量授予個人，因為以項目為獎勵客體容易造成排名不公,、搭便車等現(xiàn)象。未來的政府科技獎可重點考慮設(shè)置以下兩個方面的獎項：一是設(shè)立“國家科技終生成就獎”,，對做出杰出貢獻的科學(xué)家授予榮譽稱號,，推進國家榮譽制度的建設(shè)；二是注重對年輕科技工作者的獎勵,，可設(shè)立“國家青年科技獎”,，獎勵各學(xué)科領(lǐng)域青年科技領(lǐng)軍人才。

6.2 發(fā)揮科學(xué)共同體的作用,，引導(dǎo)規(guī)范社會力量設(shè)獎

科學(xué)共同體是科學(xué)建制的核心,，具有維護競爭和協(xié)作、承認和獎勵,、塑造科學(xué)規(guī)范和方法,、守門把關(guān)等作用。我國科技獎勵應(yīng)當重點突出科學(xué)共同體的作用,，引導(dǎo)和規(guī)范社會力量設(shè)獎。對于學(xué)會,、科技社團等社會力量而言，應(yīng)在充分發(fā)揮科學(xué)共同體作用的前提下,，合理發(fā)掘獎項發(fā)展空間和潛能，提高獎勵質(zhì)量,，擴大獎項學(xué)術(shù)和社會影響力,，不斷探索科技獎項的可持續(xù)發(fā)展模式。

6.3 設(shè)立國際科技獎勵，激發(fā)大眾對科學(xué)的熱愛

科技獎勵作為國家人才政策和科技政策的重要組成部分,，其認可,、引導(dǎo),、激勵作用的發(fā)揮程度與獎勵的聲譽和影響力密切相關(guān),。科技獎勵實踐表明,，科技獎勵的激勵價值更多來自影響力,，這是由獲獎?wù)叩膬r值取向與科技界的準則所決定的。

鼓勵社會機構(gòu)和團體積極設(shè)立國際性的科技獎勵,，打造具有全球影響力的科技大獎,。積極邀請和吸收海外評審專家,，保障獲獎?wù)吆瞳@獎成果的國際認可度,，有助于提高和加強科技人員在中國甚至世界范圍科學(xué)界的地位，更能激發(fā)年輕人對科學(xué)的熱愛,、對科學(xué)的追求,，提高整個社會對科學(xué)的重視,；提高中國在世界的影響力,，促進中國真正建設(shè)為科技強國,。

6.4 建立完整公平的運作機制,，完善監(jiān)督機制