關(guān)于印發(fā)《重慶市風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的通知
　　 渝科委發(fā)〔2015〕131號(hào)
　　各區(qū)縣（自治縣）科委、財(cái)政局、金融辦，有關(guān)單位：
　　 為加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)壯大，市科委、市財(cái)政局、市金融辦聯(lián)合制定了《重慶市風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
　　重慶市科學(xué)技術(shù)委員會(huì) 重慶市財(cái)政局
　　
　　
　　 重慶市金融工作辦公室
　　 2015年12月3日
　　
　　 重慶市風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)
　　
　　第一章 總 則
　　 第一條 為貫徹《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于加快重慶創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的意見(jiàn)》(渝府辦發(fā)〔2015〕155號(hào))文件精神，規(guī)范重慶市風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)投引導(dǎo)基金）的管理，制定本辦法。
　　 第二條 風(fēng)投引導(dǎo)基金資金來(lái)源為重慶科技風(fēng)險(xiǎn)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱科風(fēng)投公司）凈資產(chǎn)。
　　 第三條 風(fēng)投引導(dǎo)基金作為市場(chǎng)化運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)投資母基金，按照"專業(yè)管理、市場(chǎng)運(yùn)作、效益優(yōu)先"的原則，通過(guò)發(fā)起或參與的方式，和社會(huì)資本共同組建包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)投資基金、并購(gòu)基金、定增基金等投資基金,投資基金一般為公司制或合伙制企業(yè)。
　　 第四條 投資基金主要對(duì)先進(jìn)制造、大健康、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、節(jié)能環(huán)保、文化創(chuàng)意等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的成長(zhǎng)期創(chuàng)新型中小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。成長(zhǎng)期創(chuàng)新型中小企業(yè)應(yīng)具備以下特征：
　　 （一）具備高成長(zhǎng)性，在細(xì)分領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；
　　 （二）擁有核心技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)模式；
　　 （三）具備商業(yè)價(jià)值規(guī)模化基礎(chǔ)。
　　
　　第二章 風(fēng)投引導(dǎo)基金管理
　　 第五條 風(fēng)投引導(dǎo)基金由科風(fēng)投公司運(yùn)作管理。
　　第六條 風(fēng)投引導(dǎo)基金對(duì)外投資和權(quán)益變更等事項(xiàng)須按國(guó)資管理規(guī)定報(bào)市科委、市財(cái)政局審批。
　　
　　第三章 投資基金的設(shè)立及管理
　　第七條 風(fēng)投引導(dǎo)基金對(duì)投資基金的出資比例原則上不超過(guò)投資基金規(guī)模的30%，且原則上不控股，投資基金的其他出資由投資基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向社會(huì)募集；投資基金對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的投資額原則上不超過(guò)投資基金規(guī)模的20%，且原則上不成為控股股東。
　　 第八條 投資基金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
　　 （一）原則上在重慶注冊(cè),規(guī)模不低于1億元；
　　（二）出資人均以貨幣形式出資。
　　 第九條 投資基金的投資管理應(yīng)遵循以下原則：
　　（一）投資于注冊(cè)地在重慶的企業(yè)的資金額不得低于風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金的出資額；
　　 （二）須委托具有相關(guān)資質(zhì)的銀行第三方托管投資基金的資金；
　　 （三）按規(guī)定向相關(guān)管理部門登記備案并接受監(jiān)管。
　　 第十條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：
　　 （一）原則上在重慶注冊(cè)，且注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元;
　　 （二）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資及投資管理經(jīng)驗(yàn)，有3名具備3年以上創(chuàng)投或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的專職人員，高管人員無(wú)重大過(guò)失記錄；
　　 （三）在投資基金中出資不低于1%；
　　 （四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；
　　 （五）按規(guī)定向相關(guān)管理部門登記備案并接受監(jiān)管。
　　第十一條 投資基金按市場(chǎng)化方式管理運(yùn)作。通過(guò)篩選潛力企業(yè)，經(jīng)專業(yè)投資價(jià)值判斷后進(jìn)行投資，并為被投企業(yè)整合資源，提供戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)、人力資源等各種增值服務(wù)，通過(guò)企業(yè)成長(zhǎng)，在合適時(shí)點(diǎn)以價(jià)值最大化為原則，通過(guò)上市退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出，實(shí)現(xiàn)投資收益。
　　
　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督
　　 第十二條 投資基金的托管銀行應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)資金撥付、清算和日常監(jiān)控,按照托管協(xié)議定期報(bào)告資金運(yùn)作情況。
　　第十三條 風(fēng)投引導(dǎo)基金不得投資于股票（新三板掛牌企業(yè)、上市公司定向增發(fā)等除外）、期貨、外匯、房地產(chǎn)等；投資基金不得用于抵押、質(zhì)押等；不得用于贊助、捐贈(zèng)等。
　　 第十四條 風(fēng)投引導(dǎo)基金相關(guān)管理人員在工作中存在徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守、受賄等違規(guī)違紀(jì)行為的，或出現(xiàn)損失風(fēng)險(xiǎn)而未及時(shí)報(bào)告和采取有效措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，視情節(jié)輕重按有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)人員處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
　　 第十五條 投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令〔第105號(hào)〕)的規(guī)定,按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。
　　
　　第五章 附 則
　　 第十六條 本辦法自公布之日起施行。《重慶市風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（渝科委發(fā)〔2015〕95號(hào)）同時(shí)廢止。