渝府辦發(fā)〔2015〕51號

　　各區(qū)縣（自治縣）科委,，萬盛經(jīng)開區(qū)科技部門,，在渝高校,、科研院所，有關單位：
　　《重慶市科學技術委員會科技計劃管理改革方案（試行）》已經(jīng)市科委辦公會議審議通過，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā),，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
　　附：重慶市科學技術委員會科技計劃管理改革方案（試行）
　　
　　
　　 重慶市科學技術委員會
　　
　　 2015年6月16日

　　重慶市科學技術委員會科技計劃管理改革方案（試行）

　　
　　科技計劃是政府支持科技創(chuàng)新活動的資源配置方式,。為深化科技計劃管理改革,，著力解決資源配置“碎片化”、“不聚焦”等突出問題,，根據(jù)中共中央,、國務院關于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革精神,，以及市委市政府關于深化科技體制改革的部署和要求,，結合本市實際，制定本方案,。
　　一,、總體目標
　　以全面深化科技體制改革和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為指引,，遵循科技規(guī)律,，強化頂層設計，調(diào)整和優(yōu)化科技計劃布局,，聚焦重點任務,，高效配置資源，建立目標明確和績效導向的管理制度,，構建結構合理,、功能定位清晰的市級科技計劃體系,，形成職責明確、科學高效,、公開透明的組織管理新機制,。
　　二、基本原則
　　尊重市場規(guī)律,。充分發(fā)揮市場配置科技資源的決定性作用和企業(yè)技術創(chuàng)新主體作用,，以普惠性財稅優(yōu)惠政策、政府采購,、事前引導,、事后獎勵等方式支持技術創(chuàng)新和科技成果轉化活動；政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎前沿,、社會公益,、重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，引導科研院所和高校的創(chuàng)新資源面向企業(yè)開放服務,，積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境,，充分激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。
　　注重需求導向,。面向我市重點支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重大需求,，瞄準科技創(chuàng)新的突破口和主攻方向，科學布局計劃體系,，強化需求導向,，建立圍繞重大任務推動科技創(chuàng)新的新機制，加強科技與經(jīng)濟在規(guī)劃,、政策等方面的相互銜接,，推動產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈,、資金鏈的融合協(xié)同,，更加主動有效地服務于產(chǎn)業(yè)轉型升級和民生科技進步。
　　堅持效益優(yōu)先,。以目標效益為導向,，建立基于績效評價的后補助激勵和動態(tài)調(diào)整機制，進一步發(fā)揮財政資金的引導作用,，鼓勵社會資源共同參與,，充分激發(fā)各創(chuàng)新主體參與科技創(chuàng)新的積極性和主動性，提高財政資金的使用效益,。
　　轉變管理模式,。科技主管部門要強化科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃,、政策,、布局、評估,、監(jiān)管等方面的職能職責,。創(chuàng)新科技主管部門對科研項目的管理方式，建立評估監(jiān)管體系,，由事前審批為主轉向事后監(jiān)督為主,、由組織實施為主轉向監(jiān)督組織實施為主，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構在科技計劃具體項目管理中的作用,。
　　三,、體系布局
　　從科研開發(fā)活動和為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”提供支撐服務兩個層面布局科技計劃體系,，按照“計劃+專項+項目”的方式組織實施,。設置科技研發(fā)和科技平臺2大類計劃，共7類專項,。
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　　該類計劃設置基礎與前沿研究、決策咨詢與管理創(chuàng)新研究,、社會民生科技創(chuàng)新3類公益性專項,，以及重點產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新、企業(yè)自主創(chuàng)新引導2類市場性專項,。
　　1.基礎與前沿研究專項
　　該專項聚焦本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎前沿關鍵問題和優(yōu)勢學科發(fā)展方向,，主要支持科研人員開展基礎研究和前沿技術探索，著力培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊,，增強源頭創(chuàng)新能力,。
　　該專項采取競爭性方式予以支持，鼓勵社會力量出資與財政科技資金聯(lián)合開展以應用為主的基礎研究,。
　　2.決策咨詢與管理創(chuàng)新研究專項
　　該專項圍繞本市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,、政策制度、體制機制等決策需求,，重點支持決策部門和具有專業(yè)優(yōu)勢及研究能力的咨詢機構開展管理創(chuàng)新,、服務創(chuàng)新、技術預見與政策設計等研究,，為決策提供咨詢服務,。
　　該專項采取競爭性支持方式予以支持。
　　3. 社會民生科技創(chuàng)新專項
　　該專項聚焦事關社會民生的現(xiàn)代農(nóng)業(yè),、人口健康,、生態(tài)環(huán)境、公共安全,、交通城建等領域,，以重大公益性關鍵技術研發(fā)和推廣應用示范為重點，解決制約民生改善與社會進步的技術瓶頸問題,，通過重大科研項目的實施培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊,。
　　該專項以應用為導向，按領域設計主題專項,，由以重點項目為主的項目群構成,。主題專項實施方案是立項實施的主要依據(jù)，成熟一個,、啟動一個,，根據(jù)需要可滾動實施。
　　該專項資助經(jīng)費實行總額控制,，根據(jù)年度任務采取“前期啟動,、分期撥款”的穩(wěn)定支持方式，前期啟動經(jīng)費不超過專項資助經(jīng)費總額的40%,。
　　4.重點產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新專項
　　該專項聚焦本市重點產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的技術需求,，支持開展重大共性關鍵技術、產(chǎn)品和標準的研發(fā)攻關以及推廣應用示范為重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領,，通過重大科研項目的實施培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊,。
　　該專項以任務為導向，按產(chǎn)業(yè)設計主題專項,，由以重點項目為主的項目群構成,。主題專項的設計要目標具體、邊界清晰,、周期明確,，強化項目、人才與基地建設的統(tǒng)籌,，注重技術創(chuàng)新,、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新的機制構建,，從技術研發(fā),、中試孵化到應用示范進行全鏈條創(chuàng)新設計，一體化組織實施,。主題專項實施方案是立項實施的主要依據(jù),，成熟一個、啟動一個,，并根據(jù)方案設定的實施周期,、任務目標進行評估,。各主題專項應結合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃的實施，積極開展國際交流與合作,。
　　該專項資助經(jīng)費實行總額控制,，采取政府前期引導與基于績效評價的后補助相結合的支持方式。前期引導經(jīng)費按專項資助經(jīng)費總額的30%撥付,，后續(xù)資金按完成專項技術指標和成果推廣應用情況予以撥付,。
　　5.企業(yè)自主創(chuàng)新引導專項
　　該專項以市場為導向，發(fā)揮市場對技術研發(fā)方向,、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的決定性作用,，以普惠性政策引導企業(yè)真正成為技術創(chuàng)新研發(fā)投入、科研組織和成果轉化的主體,。
　　該專項重點支持中小型科技企業(yè)自主創(chuàng)新,，以企業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng)新績效等為主要評價依據(jù),，以獎勵性后補助給予支持,。研發(fā)投入、創(chuàng)新績效等主要以研發(fā)費加計扣除,、發(fā)明專利,、企業(yè)所得稅等第三方采信數(shù)據(jù)為依據(jù)。
　　該專項按照“總量控制,、分檔支持”的方式和“企業(yè)申報—擇優(yōu)確認—結果公示—分類獎勵”的流程實施,。已在民生科技創(chuàng)新專項和重點產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新專項中給予財政科研經(jīng)費支持的企業(yè)，不予重復支持,。
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　　該類計劃按照開放共享、協(xié)同創(chuàng)新的方針,，遵循企業(yè)主體,、政府引導、市場運作的原則,，設置科技研發(fā)平臺和科技服務平臺2類專項,。
　　1.科技研發(fā)平臺專項
　　該專項重點支持新興產(chǎn)業(yè)領域以及重要民生領域的共性技術研發(fā)平臺建設，采取由行業(yè)龍頭企業(yè),、科研機構牽頭,，以政府引導、社會資金參與的方式組建混合所有制的公司化新型研發(fā)機構,。
　　鼓勵已認定的市級共性技術研發(fā)機構,、重點實驗室、工程技術研究中心,、企業(yè)技術中心,、企業(yè)重點實驗室等研發(fā)平臺根據(jù)產(chǎn)業(yè)或民生技術創(chuàng)新需求進行分類整合,，構建開放共享互動的創(chuàng)新網(wǎng)絡，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機制,，并實行基于績效評價的后補助激勵和動態(tài)調(diào)整機制,。鼓勵企業(yè)內(nèi)設研發(fā)機構法人化。
　　2.科技服務平臺專項
　　該專項主要支持技術轉移,、檢驗檢測認證、知識產(chǎn)權,、科技金融以及科技產(chǎn)業(yè)園區(qū),、科技企業(yè)孵化器、“眾創(chuàng)空間”等科技服務平臺建設和開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務,。
　　科技公共服務平臺建設,，重點支持科技資源共享、科技成果交易,、科技金融支撐和科技人才保障服務平臺建設,。建立績效評價機制，對平臺提供的公益性服務采取政府購買方式予以支持,。
　　鼓勵市場主體建設市場化,、專業(yè)化、網(wǎng)絡化科技服務平臺,，并采取基于服務績效的后補助方式支持其開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務,。
　　四、管理規(guī)范
　　根據(jù)新的科技計劃體系框架,，進一步完善相關管理辦法,，形成較為完善的科技計劃管理體系。建立統(tǒng)一的科技計劃管理信息平臺,，將所有專項/項目統(tǒng)一納入其中進行管理,。
　　（一）實行分類管理,。按照專項屬性建立分類管理機制,，每類專項制定相應的管理細則，明確專項目標定位,、管理流程,、評估規(guī)范、資助方式等內(nèi)容,。
　　公益性專項按照“需求導向,、公開（定向）申報、立項評審（論證）,、績效評估,、目標驗收,、事前購買、包干使用,、滾動實施”的規(guī)則進行管理,。
　　重點產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新專項按照“需求導向、政府引導,、定向申報,、立項論證、目標驗收,、分期撥款,、費用包干”的規(guī)則進行管理。
　　企業(yè)自主創(chuàng)新引導專項按照“自愿申報,、認定獎勵”的規(guī)則進行管理。
　　科技研發(fā)平臺專項按照“需求導向,、政府引導,、市場運作、評估認定,、投補結合”的規(guī)則進行管理,。
　　科技服務平臺專項按照“需求導向、政府引導,、政企分開,、分類管理、評估認定,、投補結合,、開放共享、績效評價,、運行補助”的規(guī)則進行管理,。
　　（二）建立主題專項形成,、動態(tài)調(diào)整和終止機制,。社會民生科技創(chuàng)新和重點產(chǎn)業(yè)共性關鍵技術創(chuàng)新專項所屬的主題專項由管理部門自主設計。主題專項實施方案必須定位準確,、目標具體,、邊界清晰、重點突出,、周期明確,，內(nèi)容包括目標任務、實施主體,、實施周期,、經(jīng)費概算,、項目設置以及所屬項目的目標任務、科研人員,、經(jīng)費預算等,。主題專項實施方案須經(jīng)征求相關產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）管理部門意見、專家咨詢論證,、委主任辦公會審定等程序確定,。加強實施過程的評估監(jiān)管，對目標不準,、實施效果不好的,，要按程序進行調(diào)整，確無必要繼續(xù)實施,，或目標難以實現(xiàn)的,，應當及時終止,。
　?。ㄈ└倪M科技計劃項目形成機制?？萍加媱濏椖康慕M織,，要根據(jù)專項特點和要求編制項目指南。應當在征集科研機構,、企業(yè),、相關部門等有關方面需求，并充分征求行業(yè)/產(chǎn)業(yè)管理部門意見的基礎上,，凝練形成項目指南,，公開發(fā)布，自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日,，原則上不少于30天,，以保證科研單位和人員有充足時間組織申報項目。
　　規(guī)范評估評審和專家遴選制度,。根據(jù)專項定位可采取不同的評估評審方式,。對公益性專項項目實行同行專家評議；對市場性專項項目,，參與評議的專家以企業(yè)和投資專家為主,；對科技平臺類計劃所屬專項項目，可根據(jù)實際需要實行專家評議或第三方評估,。
　?。ㄋ模└倪M科技計劃項目資金管理。改進預算編制方法,，完善預算編制指南和評估評審工作細則,，健全預算評估評審的溝通反饋機制,，提高資源配置效率。預算評審應以目標相關性,、政策相符性,、經(jīng)濟合理性等方面為重點。
　　改進財政科研資金配置與管理方式,，對公益性專項項目實行預算控制,、政府購買、包干使用的管理原則,；對市場性專項項目實行總量控制,、前期引導、事后補助,、包干使用管理原則,。按照法人負責制的原則，對通過目標任務驗收項目的財政資金由項目承擔單位按本單位財務制度自主管理,，未通過驗收的項目,，組織財務清算。對有違反財務規(guī)定的責任主體進行信用記錄,，進入“黑名單”,。
　　（五）加強項目驗收管理,。嚴格按照項目任務書要求實施驗收,。項目完成后，項目承擔單位應當及時做好總結,，編制項目決算,，按時提交驗收或結題申請，無特殊原因未按時提出驗收申請的,，按不通過驗收處理,。根據(jù)不同類型項目，可以采取同行評議,、第三方評估,、用戶測評等方式。
　?。┙⒖萍紙蟾嬷贫?。對財政資金支持的科技計劃項目，項目承擔者必須按規(guī)定提交科技報告,?？萍紙蟾娌扇№椖繄?zhí)行報告、階段性重大成果（重要進展）報告、結題報告等形式,，定期報告項目的實施過程,、進展與突破、項目績效等情況,。加強對科技報告的管理,，按照“分類管理、受控使用”的原則向社會開放,，項目承擔單位應當加強對項目承擔者提交科技報告的審查力度,。科技報告提交和共享情況作為對項目承擔單位和承擔者后續(xù)支持的重要依據(jù),。
　?。ㄆ撸┩晟菩畔⒐_制度。向社會公開財政資金支持科研項目的立項信息,、驗收結果等,，接受社會監(jiān)督。項目承擔單位應當在單位內(nèi)部公開項目立項,、主要研究人員,、資金使用、設備購置以及研究成果等情況,，接受內(nèi)部監(jiān)督,。
　?。ò耍┩晟瓶蒲行庞霉芾?。建立科技計劃信用記錄制度，對執(zhí)行或者參與項目申報,、立項,、實施、結題等環(huán)節(jié)中相關責任主體的科研不端與失信行為進行客觀記錄和信用評級,，并按信用評級實行分類管理,。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”,，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格,。
　　（九）實行法人負責制和追蹤問責制度,。項目承擔單位是科研項目實施和資金管理使用的責任主體,，在項目申請、組織實施,、驗收和資金使用等方面要強化管理職責,。建立完善覆蓋項目決策、管理,、實施主體的逐級考核問責機制,。專項管理部門要加強專項實施的監(jiān)管工作,，嚴肅處理違規(guī)行為，涉及違法的移交司法機關處理,，并將有關結果向社會公開,。
　　（十）建立內(nèi)部管控機制,。按照分權管理的原則,，進一步明晰內(nèi)部管控職責，規(guī)范相關主體管理行為,。強化對項目申請者及其合作方的資質(zhì),、科研能力等進行審核，加強項目查重,，避免重復資助,；要明示項目審批流程，使項目申請者能夠及時查詢立項工作進展,，實現(xiàn)立項過程“可申訴,、可查詢、可追溯”,。
　?。ㄊ唬└母锟萍汲晒芾碇贫取０凑罩醒牒捅臼杏嘘P規(guī)定要求,，建立和完善科技成果,、知識產(chǎn)權歸屬和利益分享機制，推進科技成果管理制度改革,，并將科技成果管理實施情況納入科研信用管理,。
　　（十二）依托專業(yè)機構實施科技計劃項目管理,。將科技項目組織實施的具體事務委托給具有獨立法人資格的專業(yè)機構進行管理,；建立對專業(yè)機構監(jiān)管和服務績效評價機制。

　　附件： 科技計劃體系結構圖
　　
　　附件
　　科技計劃體系結構圖