渝府辦發(fā)〔2015〕51號

　　各區(qū)縣（自治縣）科委，萬盛經(jīng)開區(qū)科技部門，在渝高校、科研院所，有關(guān)單位：
　　《重慶市科學(xué)技術(shù)委員會科技計劃管理改革方案（試行）》已經(jīng)市科委辦公會議審議通過，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
　　附：重慶市科學(xué)技術(shù)委員會科技計劃管理改革方案（試行）
　　
　　
　　 重慶市科學(xué)技術(shù)委員會
　　
　　 2015年6月16日

　　重慶市科學(xué)技術(shù)委員會科技計劃管理改革方案（試行）

　　
　　科技計劃是政府支持科技創(chuàng)新活動的資源配置方式。為深化科技計劃管理改革，著力解決資源配置“碎片化”、“不聚焦”等突出問題，根據(jù)中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革精神，以及市委市政府關(guān)于深化科技體制改革的部署和要求，結(jié)合本市實際，制定本方案。
　　一、總體目標(biāo)
　　以全面深化科技體制改革和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為指引，遵循科技規(guī)律，強化頂層設(shè)計，調(diào)整和優(yōu)化科技計劃布局，聚焦重點任務(wù)，高效配置資源，建立目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的管理制度，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、功能定位清晰的市級科技計劃體系，形成職責(zé)明確、科學(xué)高效、公開透明的組織管理新機制。
　　二、基本原則
　　尊重市場規(guī)律。充分發(fā)揮市場配置科技資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，以普惠性財稅優(yōu)惠政策、政府采購、事前引導(dǎo)、事后獎勵等方式支持技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動；政府重點支持市場不能有效配置資源的基礎(chǔ)前沿、社會公益、重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，引導(dǎo)科研院所和高校的創(chuàng)新資源面向企業(yè)開放服務(wù)，積極營造激勵創(chuàng)新的環(huán)境，充分激發(fā)全社會創(chuàng)新活力。
　　注重需求導(dǎo)向。面向我市重點支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重大需求，瞄準(zhǔn)科技創(chuàng)新的突破口和主攻方向，科學(xué)布局計劃體系，強化需求導(dǎo)向，建立圍繞重大任務(wù)推動科技創(chuàng)新的新機制，加強科技與經(jīng)濟在規(guī)劃、政策等方面的相互銜接，推動產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈的融合協(xié)同，更加主動有效地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和民生科技進步。
　　堅持效益優(yōu)先。以目標(biāo)效益為導(dǎo)向，建立基于績效評價的后補助激勵和動態(tài)調(diào)整機制，進一步發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用，鼓勵社會資源共同參與，充分激發(fā)各創(chuàng)新主體參與科技創(chuàng)新的積極性和主動性，提高財政資金的使用效益。
　　轉(zhuǎn)變管理模式。科技主管部門要強化科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、布局、評估、監(jiān)管等方面的職能職責(zé)。創(chuàng)新科技主管部門對科研項目的管理方式，建立評估監(jiān)管體系，由事前審批為主轉(zhuǎn)向事后監(jiān)督為主、由組織實施為主轉(zhuǎn)向監(jiān)督組織實施為主，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機構(gòu)在科技計劃具體項目管理中的作用。
　　三、體系布局
　　從科研開發(fā)活動和為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”提供支撐服務(wù)兩個層面布局科技計劃體系，按照“計劃+專項+項目”的方式組織實施。設(shè)置科技研發(fā)和科技平臺2大類計劃，共7類專項。
　　（一）科技研發(fā)計劃
　　該類計劃設(shè)置基礎(chǔ)與前沿研究、決策咨詢與管理創(chuàng)新研究、社會民生科技創(chuàng)新3類公益性專項，以及重點產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)自主創(chuàng)新引導(dǎo)2類市場性專項。
　　1.基礎(chǔ)與前沿研究專項
　　該專項聚焦本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)前沿關(guān)鍵問題和優(yōu)勢學(xué)科發(fā)展方向，主要支持科研人員開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)探索，著力培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊，增強源頭創(chuàng)新能力。
　　該專項采取競爭性方式予以支持，鼓勵社會力量出資與財政科技資金聯(lián)合開展以應(yīng)用為主的基礎(chǔ)研究。
　　2.決策咨詢與管理創(chuàng)新研究專項
　　該專項圍繞本市經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、政策制度、體制機制等決策需求，重點支持決策部門和具有專業(yè)優(yōu)勢及研究能力的咨詢機構(gòu)開展管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)預(yù)見與政策設(shè)計等研究，為決策提供咨詢服務(wù)。
　　該專項采取競爭性支持方式予以支持。
　　3. 社會民生科技創(chuàng)新專項
　　該專項聚焦事關(guān)社會民生的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、人口健康、生態(tài)環(huán)境、公共安全、交通城建等領(lǐng)域，以重大公益性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用示范為重點，解決制約民生改善與社會進步的技術(shù)瓶頸問題，通過重大科研項目的實施培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊。
　　該專項以應(yīng)用為導(dǎo)向，按領(lǐng)域設(shè)計主題專項，由以重點項目為主的項目群構(gòu)成。主題專項實施方案是立項實施的主要依據(jù)，成熟一個、啟動一個，根據(jù)需要可滾動實施。
　　該專項資助經(jīng)費實行總額控制，根據(jù)年度任務(wù)采取“前期啟動、分期撥款”的穩(wěn)定支持方式，前期啟動經(jīng)費不超過專項資助經(jīng)費總額的40%。
　　4.重點產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新專項
　　該專項聚焦本市重點產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育的技術(shù)需求，支持開展重大共性關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)攻關(guān)以及推廣應(yīng)用示范為重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)，通過重大科研項目的實施培養(yǎng)高端創(chuàng)新人才和團隊。
　　該專項以任務(wù)為導(dǎo)向，按產(chǎn)業(yè)設(shè)計主題專項，由以重點項目為主的項目群構(gòu)成。主題專項的設(shè)計要目標(biāo)具體、邊界清晰、周期明確，強化項目、人才與基地建設(shè)的統(tǒng)籌，注重技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新的機制構(gòu)建，從技術(shù)研發(fā)、中試孵化到應(yīng)用示范進行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計，一體化組織實施。主題專項實施方案是立項實施的主要依據(jù)，成熟一個、啟動一個，并根據(jù)方案設(shè)定的實施周期、任務(wù)目標(biāo)進行評估。各主題專項應(yīng)結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃的實施，積極開展國際交流與合作。
　　該專項資助經(jīng)費實行總額控制，采取政府前期引導(dǎo)與基于績效評價的后補助相結(jié)合的支持方式。前期引導(dǎo)經(jīng)費按專項資助經(jīng)費總額的30%撥付，后續(xù)資金按完成專項技術(shù)指標(biāo)和成果推廣應(yīng)用情況予以撥付。
　　5.企業(yè)自主創(chuàng)新引導(dǎo)專項
　　該專項以市場為導(dǎo)向，發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇和各類創(chuàng)新資源配置的決定性作用，以普惠性政策引導(dǎo)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。
　　該專項重點支持中小型科技企業(yè)自主創(chuàng)新，以企業(yè)研發(fā)投入、創(chuàng)新績效等為主要評價依據(jù)，以獎勵性后補助給予支持。研發(fā)投入、創(chuàng)新績效等主要以研發(fā)費加計扣除、發(fā)明專利、企業(yè)所得稅等第三方采信數(shù)據(jù)為依據(jù)。
　　該專項按照“總量控制、分檔支持”的方式和“企業(yè)申報—擇優(yōu)確認—結(jié)果公示—分類獎勵”的流程實施。已在民生科技創(chuàng)新專項和重點產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新專項中給予財政科研經(jīng)費支持的企業(yè)，不予重復(fù)支持。
　　（二）科技平臺計劃
　　該類計劃按照開放共享、協(xié)同創(chuàng)新的方針，遵循企業(yè)主體、政府引導(dǎo)、市場運作的原則，設(shè)置科技研發(fā)平臺和科技服務(wù)平臺2類專項。
　　1.科技研發(fā)平臺專項
　　該專項重點支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及重要民生領(lǐng)域的共性技術(shù)研發(fā)平臺建設(shè)，采取由行業(yè)龍頭企業(yè)、科研機構(gòu)牽頭，以政府引導(dǎo)、社會資金參與的方式組建混合所有制的公司化新型研發(fā)機構(gòu)。
　　鼓勵已認定的市級共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)、重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)技術(shù)中心、企業(yè)重點實驗室等研發(fā)平臺根據(jù)產(chǎn)業(yè)或民生技術(shù)創(chuàng)新需求進行分類整合，構(gòu)建開放共享互動的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建立向企業(yè)特別是中小企業(yè)有效開放的機制，并實行基于績效評價的后補助激勵和動態(tài)調(diào)整機制。鼓勵企業(yè)內(nèi)設(shè)研發(fā)機構(gòu)法人化。
　　2.科技服務(wù)平臺專項
　　該專項主要支持技術(shù)轉(zhuǎn)移、檢驗檢測認證、知識產(chǎn)權(quán)、科技金融以及科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)、科技企業(yè)孵化器、“眾創(chuàng)空間”等科技服務(wù)平臺建設(shè)和開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)。
　　科技公共服務(wù)平臺建設(shè)，重點支持科技資源共享、科技成果交易、科技金融支撐和科技人才保障服務(wù)平臺建設(shè)。建立績效評價機制，對平臺提供的公益性服務(wù)采取政府購買方式予以支持。
　　鼓勵市場主體建設(shè)市場化、專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化科技服務(wù)平臺，并采取基于服務(wù)績效的后補助方式支持其開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)。
　　四、管理規(guī)范
　　根據(jù)新的科技計劃體系框架，進一步完善相關(guān)管理辦法，形成較為完善的科技計劃管理體系。建立統(tǒng)一的科技計劃管理信息平臺，將所有專項/項目統(tǒng)一納入其中進行管理。
　　（一）實行分類管理。按照專項屬性建立分類管理機制，每類專項制定相應(yīng)的管理細則，明確專項目標(biāo)定位、管理流程、評估規(guī)范、資助方式等內(nèi)容。
　　公益性專項按照“需求導(dǎo)向、公開（定向）申報、立項評審（論證）、績效評估、目標(biāo)驗收、事前購買、包干使用、滾動實施”的規(guī)則進行管理。
　　重點產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新專項按照“需求導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、定向申報、立項論證、目標(biāo)驗收、分期撥款、費用包干”的規(guī)則進行管理。
　　企業(yè)自主創(chuàng)新引導(dǎo)專項按照“自愿申報、認定獎勵”的規(guī)則進行管理。
　　科技研發(fā)平臺專項按照“需求導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、市場運作、評估認定、投補結(jié)合”的規(guī)則進行管理。
　　科技服務(wù)平臺專項按照“需求導(dǎo)向、政府引導(dǎo)、政企分開、分類管理、評估認定、投補結(jié)合、開放共享、績效評價、運行補助”的規(guī)則進行管理。
　　（二）建立主題專項形成、動態(tài)調(diào)整和終止機制。社會民生科技創(chuàng)新和重點產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新專項所屬的主題專項由管理部門自主設(shè)計。主題專項實施方案必須定位準(zhǔn)確、目標(biāo)具體、邊界清晰、重點突出、周期明確，內(nèi)容包括目標(biāo)任務(wù)、實施主體、實施周期、經(jīng)費概算、項目設(shè)置以及所屬項目的目標(biāo)任務(wù)、科研人員、經(jīng)費預(yù)算等。主題專項實施方案須經(jīng)征求相關(guān)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）管理部門意見、專家咨詢論證、委主任辦公會審定等程序確定。加強實施過程的評估監(jiān)管，對目標(biāo)不準(zhǔn)、實施效果不好的，要按程序進行調(diào)整，確無必要繼續(xù)實施，或目標(biāo)難以實現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時終止。
　　（三）改進科技計劃項目形成機制。科技計劃項目的組織，要根據(jù)專項特點和要求編制項目指南。應(yīng)當(dāng)在征集科研機構(gòu)、企業(yè)、相關(guān)部門等有關(guān)方面需求，并充分征求行業(yè)/產(chǎn)業(yè)管理部門意見的基礎(chǔ)上，凝練形成項目指南，公開發(fā)布，自指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于30天，以保證科研單位和人員有充足時間組織申報項目。
　　規(guī)范評估評審和專家遴選制度。根據(jù)專項定位可采取不同的評估評審方式。對公益性專項項目實行同行專家評議；對市場性專項項目，參與評議的專家以企業(yè)和投資專家為主；對科技平臺類計劃所屬專項項目，可根據(jù)實際需要實行專家評議或第三方評估。
　　（四）改進科技計劃項目資金管理。改進預(yù)算編制方法，完善預(yù)算編制指南和評估評審工作細則，健全預(yù)算評估評審的溝通反饋機制，提高資源配置效率。預(yù)算評審應(yīng)以目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性等方面為重點。
　　改進財政科研資金配置與管理方式，對公益性專項項目實行預(yù)算控制、政府購買、包干使用的管理原則；對市場性專項項目實行總量控制、前期引導(dǎo)、事后補助、包干使用管理原則。按照法人負責(zé)制的原則，對通過目標(biāo)任務(wù)驗收項目的財政資金由項目承擔(dān)單位按本單位財務(wù)制度自主管理，未通過驗收的項目，組織財務(wù)清算。對有違反財務(wù)規(guī)定的責(zé)任主體進行信用記錄，進入“黑名單”。
　　（五）加強項目驗收管理。嚴(yán)格按照項目任務(wù)書要求實施驗收。項目完成后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時做好總結(jié)，編制項目決算，按時提交驗收或結(jié)題申請，無特殊原因未按時提出驗收申請的，按不通過驗收處理。根據(jù)不同類型項目，可以采取同行評議、第三方評估、用戶測評等方式。
　　（六）建立科技報告制度。對財政資金支持的科技計劃項目，項目承擔(dān)者必須按規(guī)定提交科技報告。科技報告采取項目執(zhí)行報告、階段性重大成果（重要進展）報告、結(jié)題報告等形式，定期報告項目的實施過程、進展與突破、項目績效等情況。加強對科技報告的管理，按照“分類管理、受控使用”的原則向社會開放，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)加強對項目承擔(dān)者提交科技報告的審查力度。科技報告提交和共享情況作為對項目承擔(dān)單位和承擔(dān)者后續(xù)支持的重要依據(jù)。
　　（七）完善信息公開制度。向社會公開財政資金支持科研項目的立項信息、驗收結(jié)果等，接受社會監(jiān)督。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、設(shè)備購置以及研究成果等情況，接受內(nèi)部監(jiān)督。
　　（八）完善科研信用管理。建立科技計劃信用記錄制度，對執(zhí)行或者參與項目申報、立項、實施、結(jié)題等環(huán)節(jié)中相關(guān)責(zé)任主體的科研不端與失信行為進行客觀記錄和信用評級，并按信用評級實行分類管理。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格。
　　（九）實行法人負責(zé)制和追蹤問責(zé)制度。項目承擔(dān)單位是科研項目實施和資金管理使用的責(zé)任主體，在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面要強化管理職責(zé)。建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責(zé)機制。專項管理部門要加強專項實施的監(jiān)管工作，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，涉及違法的移交司法機關(guān)處理，并將有關(guān)結(jié)果向社會公開。
　　（十）建立內(nèi)部管控機制。按照分權(quán)管理的原則，進一步明晰內(nèi)部管控職責(zé)，規(guī)范相關(guān)主體管理行為。強化對項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等進行審核，加強項目查重，避免重復(fù)資助；要明示項目審批流程，使項目申請者能夠及時查詢立項工作進展，實現(xiàn)立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。
　　（十一）改革科技成果管理制度。按照中央和本市有關(guān)規(guī)定要求，建立和完善科技成果、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機制，推進科技成果管理制度改革，并將科技成果管理實施情況納入科研信用管理。
　　（十二）依托專業(yè)機構(gòu)實施科技計劃項目管理。將科技項目組織實施的具體事務(wù)委托給具有獨立法人資格的專業(yè)機構(gòu)進行管理；建立對專業(yè)機構(gòu)監(jiān)管和服務(wù)績效評價機制。

　　附件： 科技計劃體系結(jié)構(gòu)圖
　　
　　附件
　　科技計劃體系結(jié)構(gòu)圖